销售监督主管

金融服务中的交易适用性机会
销售监督主要负责人

接受所有地点的合格候选人，100%远程工作。

摘要：
销售监督主要负责人负责对需要公司预先批准的业务进行适用性审查，包括但不限于，可变年金（VA）的初次购买和替换以及非交易替代投资的购买。在部门经理和团队领导以及/或高级主要负责人的指导下，销售监督主要负责人对提议的交易进行研究和分析，并记录发现、理由以及批准/拒绝决策。我们的负责人确保业务按照公司的方针和程序处理，并符合监管要求，以保护客户、第一线监督者（FLS）和公司。



职责：

 
通过日常审查所有分配的交易，并与顾问合作解决提交中的缺陷，确保遵循适当的商业和销售实践
 
在销售监督预批准平台中完成数据输入，并记录分析、顾问沟通、解决缺陷和结论
 
在完成彻底的适用性分析后，提供书面批准或拒绝建议
 
与高级销售监督主要负责人、团队领导和/或经理合作处理升级问题和拒绝事项
 
全面了解公司规则、指南和程序以及监管变化
 
监控、报告并执行内部控制，以确保符合行业标准和公司的方针和程序
 
保持及时的工作流程，并确保满足监管截止日期
 
与顾问和第一线监督者保持持续的积极关系，并与监督区域副总裁（SRVPs）和区域销售经理（RSMs）合作
 
其他分配的职责




教育要求：

 
优先考虑学士学位，高中文凭（或同等学历）结合丰富的经验也将被考虑作为学位的替代。至少需要高中文凭或同等学历。




基本要求：

 
基本的可变年金知识
 
至少一年的相关经验
 
需要FINRA系列7、系列63（或系列66）和系列24（或系列8或9/10）
 
出色的书面和口头沟通技巧
 
能够在快节奏的环境中有效处理和优先排序多项任务以满足既定截止日期
 
分析和解决问题的能力




优先要求：

 
优先考虑FINRA系列65或系列66
 
优先考虑生命和可变保险执照